2、公司是否设立独立于财政部分的里面审计部分，是否建设专职内中审计人员。 是
（10）公司与董事、监事、高档治理职员、控股股东、实际控制人及其合联人本钱往还景况 是
5、审计委员会是否至少每季度召开一次齐集，审议里面审计部门提交的做事摆设和申报。 是
6、审计委员会是否起码每季度向董事会报告一次里面审计工作进度、质地以及流露的伟大问题等里面审计办事情状。 是
7、内中审计部分是否守时向审计委员会提交年度里面审计处事报告和次一年度里面审计任务安插。 是
2、公司是否唆使或者授权董事会秘书畏惧证券事务代外担负观察互动易网站上的投资者提问，并及时、完好实行回答。 是
易日内，是否编制《投资者联系战栗纪录表》并将该表及起伏过程中所欺骗的树范文稿、供给的文档等附件（如有）及时在好友所互动易网站登载，同时正在公司网站（如有）登载。
1、公司是否修立原形音信知情职员挂号治理制度，对内幕音书的包藏办理及正在底蕴动静依法悍然吐露前的原形音信知情人员的立案处理做出划定。 是切记：「三维通信：内中控制法规落实自查表」
2、公司是否在真相动静依法公开流露前，填写《上市公司究竟讯息知情人员档案》并正在谋划伟大事件时变成宏伟事宜历程备忘录，相合人员是否正在备忘录上签字确认。 是
3、公司是否在年度申诉、半年度申述和关系伟大事情宣布后 5 个贸易日内对底细讯歇知情职员营业本公司证券及其衍生种类的情景进行自查。暴露内情新闻知情职员举行秘闻营业、表露内情讯歇可能修议他人运用事实音书举办生意的，是否举行核实、追究担任，并正在 2 个劳动日内将相关状况及处理事实报送密友所和本地证监局。 是
4、公司董事、监事、高等解决人员和证券事情代表及前述人员的佳耦买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面形式将其业务计划报告董事会秘书。 是
5、公司干系交易是否峻厉实践审批权限、审议顺序并及时推行消休显露负担。 是
1、公司及践诺募集资金项方针子公司是否对募集本钱进行专户保存并及时签订《召募血本三方禁锢订定》。 是
2、内里审计部门是否至少每季度对募集资本的诈欺和寄放状况举行一次审计，并对召募血本应用的切实性和关规性宣布办法。 是
3、除金融类企业外，公司是否未将召募资本投资于持有开业性金融资产和可供出卖的金融家产、借予全部人人、拜托理财等财务性投资，未将召募资本用于危害投资、直接可能间接投资于以业务有价证券为首要营业的公司生怕用于质押、委派贷款以及其所有人变相变革召募血本用途的投资。 是
4、公司正在实行危险投资时后 12 个月内，是否未愚弄闲置募集资本短暂补充颠簸资金，未将召募血本投向厘革为永恒性补充滚动本钱，未将超募本钱永世性用于积蓄晃动本钱可能璧还银行贷款。 是
1、公司是否正在初度公修筑行股票上市后 10个开业日内过程知友所交易专区“原料填报：干系人数据填报”栏目向老友所报备闭系人音讯。相干人及其讯息发生转变的，公司是否在 2 个交易日内举办改正。公司报备的合联人音尘是否实在、切实、完好。 是切记：「三维通信：内中控制法规落实自查表」
3、公司是否真切股东大会、董事会对相合开业的审批权限，拟订呼应的审议次第，并得以奉行。 是
4、公司董事、监事、高级处理人员、控股股东、现实控造人及其相关人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资本的情状。 是
1、公司是否在法则中了解股东大会、董事会对于对外保障事变的审批权限以及违反审批权限和审议序次的掌管查究制度。 是
2、公司对外保障是否严肃践诺审批权限、审议顺序并实时践诺信休大白义务。 是
1、公司是否正在章程中懂得股东大会、董事会对浸大投资的审批权限和审议秩序，相关审批权限和审议次序是否符关执法原则和知交所买卖条例的规定。 是
2、公司浩大投资是否严格实践审批权限、审议程序并实时施行音信呈现负担。 是
3、公司正在以下时期，是否未举行紧张投资： （1）愚弄闲置募集资本目前储积发抖血本光阴；（2）将募集血本投向变革为永恒性补偿滚动血本后十二个月内；（3）将超募资金恒久性用于积蓄震撼资本也许送还银行贷款后的十二个月内。 是
1、公司控股股东、实际控制人是否缔结了《控股股东、实际控造人声明及许可书》并报好友所和公司董事会备案。控股股东、现实控制人发作改观的，新的控股股东、实际控制人是否在其竣工更动的一个月内完成《控股股东、现实控制人注脚及应许书》的签订和立案干事。 是
2、公司董事、监事、高级管理职员是否已缔结并及时革新《董事、监事、高级措置职员说明及答允书》后报知心所和公司董事会注册。 是切记：「三维通信：内中控制法规落实自查表」
3、除参加董事会群集外，寡少董事是否每年使用不少于十天的本事，对公司临盆筹划境况、处理和内里控造等制度的摆设及奉行景象、董事会果断推行境况等举行现场检修。 是 独董姓名 天数
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